Yatırım kuruluşu nedir?

Yatırım kuruluşu, sermaye piyasası araçlarına ilişkin yatırım hizmetlerini ve faaliyetlerini yürütür.

Kolektif yatırım kuruluşu, yatırımcıların kaynaklarını ortak havuzda yönetir.

İki kurum türü farklı izin rejimine ve farklı faaliyet kurallarına tabidir; kurum türünün doğru belirlenmesi, uygulanacak maddeyi değiştirir.

Yatırım hizmet ve faaliyetleri yalnızca yatırım kuruluşlarınca, Kurul izni alınarak yürütülür.

Yan hizmetler, yatırım kuruluşları ve portföy yönetim şirketlerince ayrı bir yetki belgesi aranmadan sunulur.

Yan hizmet için ayrı izin alınması gerekmez; ancak hizmetin Kurulca belirlenen esaslara uygun olması zorunludur.

Yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunan kuruluşlar YTM'ye katılmakla yükümlüdür.

Bu sıfatı taşımayan kuruluşlar ve gerçek kişiler YTM'ye katılım yükümlülüğü altında değildir.

Yalnızca yatırım kuruluşları giriş aidatı, yıllık aidat ve ek aidat ödemekle yükümlüdür; aidat esaslarında kuruluşların tür ve risk durumuna göre farklılaşma öngörülebilir.

Dördüncü fıkra görevden ayrılan Kurul Başkan ve üyelerinin yatırım kuruluşlarında görev almasını yasaklar.

Altıncı fıkra meslek personeli için son iki yılda incelenen ya da denetlenen halka açık ortaklıkları ve sermaye piyasası kurumlarını kapsar.

Yasağın kapsamı ve konusu farklıdır; hangi kuruluşun hangi fıkraya girdiği ayrıca belirlenmelidir.

Yatırım kuruluşunun tasarruf yetkisi varsa merkezî takas kuruluşu bu yetkinin varlığına göre hareket eder.

Yatırım kuruluşunun herhangi bir sebeple tasarruf yetkisi yoksa da merkezî takas kuruluşu iyi niyetle hareket ettiği sürece korunur.

Tasarruf yetkisinin eksikliği, merkezî takas kuruluşunun iyi niyetle ayni hak iktisabını engellemez.

Halka açık ortaklık ve kolektif yatırım kuruluşları, işlemi doğrudan yapan kuruluşlardır.

Bağlı ortaklık ve iştirakler, bu kuruluşlarla bağlantılı olan şirketlerdir.

Yetki, her iki kuruluş grubu için de geçerlidir; ancak bağlı ortaklık ve iştirakler yalnız bu bağlantı nedeniyle kapsama girer.