Sermaye Piyasası Kanunu Madde 37Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu
Bu metin, tarihine kadar Resmî Gazete'de yayımlanan değişiklikleri içerir.
Kısaca
Madde, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamına giren yatırım hizmetlerini ve faaliyetlerini sayar; emir iletimi ve gerçekleştirilmesi, kendi hesabına alım satım, portföy yöneticiliği, yatırım danışmanlığı, halka arzda yüklenimli ve yüklenimsiz satışa aracılık, çok taraflı alım satım sistemleri ile borsa dışı teşkilatlı pazar yerlerinin işletilmesi, saklama ve yönetim ile Kurulca belirlenecek diğer hizmetleri kapsar.
Bu açıklama madde metninin yerini tutmaz; bağlayıcı olan aşağıdaki metindir.
(1)Bu Kanun kapsamına giren yatırım hizmetleri ve faaliyetleri şunlardır:
a)Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi
b)Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi
c)Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı
ç)Portföy yöneticiliği
d)Yatırım danışmanlığı
e)Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi
f)Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi
g)Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi
ğ)Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması
h)Kurulca belirlenecek diğer hizmet ve faaliyetlerde bulunulması
Atıflar(4)
Bu maddede geçen tanımlar(4)
- Borsa
- Anonim şirket şeklinde kurulan, sermaye piyasası araçları, kambiyo ve kıymetli madenler ile kıymetli taşların ve Kurulca uygun görülen diğer sözleşmelerin, belgelerin ve kıymetlerin serbest rekabet şartları altında kolay ve güvenli bir şekilde alınıp satılabilmesini sağlamak ve oluşan fiyatları tespit ve ilan etmek üzere kendisi veya piyasa işleticisi tarafından işletilen ve/veya yönetilen, alım satım emirlerini sonuçlandıracak şekilde bir araya getiren veya bu emirlerin bir araya gelmesini kolaylaştıran, bu Kanuna uygun olarak yetkilendirilen ve düzenli faaliyet gösteren sistemleri ve pazar y
- Halka arz
- Sermaye piyasası araçlarının satın alınması için her türlü yoldan yapılan genel bir çağrıyı ve bu çağrı devamında gerçekleştirilen satışı
- Kurul
- Sermaye Piyasası Kurulunu
- Sermaye piyasası araçları
- Menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de dâhil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçlarını
Bu maddedeki kavramlar
- Sermaye piyasası aracı
- Çok taraflı alım satım sistemi
- Kurul
- Portföy saklanması ve müşteri namına saklama
- Yatırım hizmeti ve faaliyeti
- Yüklenim
Bağlantılı kavramın sözlükte tanımı, geçtiği öteki maddeler ve örnek kararları var.
Bu maddeyi uygulayan kararlar
22 karar arasından seçildi- 13. Daire · E. 2014/3118 · K. 2020/3453 · T. 01.12.2020Daire kararıRet
Statü'nün tüm vatandaşları, özellikle de tasarruf sahiplerini doğrudan ilgilendirdiği, aynı zamanda menkul kıymetler borsasında yatırımda bulunan tasarruf sahibi her vatandaş gibi dava ehliyeti bulunduğu, Birlik üyelerinin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37. maddesi uyarınca yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmaya yetkili kılınan kuruluşlar ile sınırlandırılması gerektiği,
- İstanbul Bölge Adliye Mahkemesi 44. Hukuk Dairesi · E. 2023/1392 · K. 2023/1211 · T. 26.10.2023İstinafGönderme
...un, ... bünyesinde işlem gören vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımının gerçekleştiği Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası'nın kısa adı olduğunu, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 37, 38, 39, 45 ve 128 inci maddelerine dayanılarak çıkarılmış Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ ile aracı kurumların yatırım hizmet ve faaliyetlerine ilişkin hususların düzenlendiğini,
- İzmir Bölge Adliye Mahkemesi 11. Hukuk Dairesi · E. 2023/2123 · K. 2024/208 · T. 31.01.2024İstinafRet
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 37, 38, 39, 45 ve 128. maddelerine dayanılarak çıkarılmış “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” ile aracı kurumların yatırım hizmet ve faaliyetlerine ilişkin hususların düzenlediğini,
Seçim otomatiktir: kararın maddeyi uygulayan cümlesi, mahkemenin bağlayıcılık derecesi, maddenin sonraki değişiklikleri ve kararın bu maddeye özgülüğü birlikte puanlanır. Hukuki tavsiye değildir; kararın güncelliğini ayrıca denetleyin.