Sermaye Piyasası Kanunu Madde 42Mali sorumluluk sınırlarına ve çalışanlara ilişkin esaslar ve müşterilerle akdedilecek sözleşmeler
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu
Bu metin, tarihine kadar Resmî Gazete'de yayımlanan değişiklikleri içerir.
Kısaca
Madde, yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetler bakımından yüklenilebilecek mali sorumluluğun azami sınırının, yatırım kuruluşlarındaki yöneticiler ile bu hizmet ve faaliyetleri yürütecek personelde aranacak asgari şartların Kurulca belirleneceğini düzenler.
Bu açıklama madde metninin yerini tutmaz; bağlayıcı olan aşağıdaki metindir.
(1)Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetler itibarıyla yüklenilebilecek mali sorumluluğun azami sınırı ve yatırım kuruluşlarındaki yöneticiler ile bu hizmetleri ve faaliyetleri yürütmekle görevlendirilecek personelde aranacak asgari şartlar Kurulca belirlenir.
(2)(Ek:18/6/2020-7247/15 md.) Bu Kanunda yer alan faaliyet konularına ilişkin yatırım kuruluşları ve portföy yönetim şirketleri ile müşterileri arasındaki ilişkiler, yazılı şekilde veya uzaktan iletişim araçlarının kullanılması suretiyle mesafeli olarak ya da mesafeli olsun olmasın Kurulun yazılı şeklin yerine geçebileceğini belirlediği ve bir bilişim veya elektronik haberleşme cihazı üzerinden gerçekleştirilecek ve müşteri kimliğinin doğrulanmasına imkân verecek yöntemler yoluyla kurulacak sözleşmeler ile düzenlenir ve buna ilişkin usul ve esaslar Kurul tarafından belirlenir.
- 1.(madde başlığı)18/6/2020 tarihli ve 7247 sayılı Kanunun 15 inci maddesiyle, bu madde başlığı “Mali sorumluluk sınırlarına ve çalışanlara ilişkin esaslar” iken metne işlendiği şekilde değiştirilmiştir.
Değişiklik geçmişi(2)
- 18.06.2020bir ibaresi 18.06.2020 tarihinde 7247 sayılı Kanunla değiştirildi
- 18.06.20202. fıkra 18.06.2020 tarihinde 7247 sayılı Kanunla eklendi
Maddenin eski metinleri gösterilmiyor; yalnız hangi bölümün ne zaman, hangi kanunla değiştiği.
Atıflar(2)
Bu maddeye atıf yapanlar
- Sermaye Piyasası Kanunu m.49kıyasen uygulanır
- Sermaye Piyasası Kanunu m.55kıyasen uygulanır
Bu maddede geçen tanımlar(1)
- Kurul
- Sermaye Piyasası Kurulunu
Bu maddedeki kavramlar
- Yan hizmetler
- Asgari şartlar
- Mali sorumluluğun azami sınırı
- Uzaktan iletişim araçlarıyla kurulan sözleşme
- Yazılı şekil yerine geçme
Bağlantılı kavramın sözlükte tanımı, geçtiği öteki maddeler ve örnek kararları var.