Sermaye Piyasası Kanunu Madde 96Sermaye piyasası kurumlarının hukuka aykırı faaliyet veya işlemlerinde uygulanacak tedbirler
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu
Bu metin, tarihine kadar Resmî Gazete'de yayımlanan değişiklikleri içerir.
Kısaca
Madde, Sermaye Piyasası Kurulunun sermaye piyasası kurumlarının mevzuata, Kurulca belirlenen standartlara, esas sözleşme ve fon iç tüzüğü hükümlerine aykırı faaliyetleri halinde uygulayabileceği idari tedbirleri (aykırılıkların giderilmesini isteme, faaliyet kapsamını sınırlama, geçici durdurma, yetki iptali ve diğer tedbirler) ile hukuka aykırı işlemlerde sorumluluğu tespit edilen yöneticiler ve çalışanlar bakımından lisans iptali, imza yetkisinin sınırlandırılması ve kaldırılması, yönetim kurulu üyelerinin görevden alınması ve geçici yerine atama yetkilerini düzenler.
Bu açıklama madde metninin yerini tutmaz; bağlayıcı olan aşağıdaki metindir.
(1)Kurul, sermaye piyasası kurumlarının mevzuat, Kurulca belirlenen standartlar, esas sözleşme ve fon iç tüzüğü hükümlerine aykırı faaliyetlerinin tespit edilmesi hâlinde; ilgililerden aykırılıkların Kurulca belirlenen bir sürede giderilmesini ve kanuna, işletme amaç ve ilkelerine uygunluğun sağlanmasını istemeye ya da doğrudan bu kurumların faaliyetlerinin kapsamını sınırlandırmaya veya geçici olarak durdurmaya, tamamen veya belirli sermaye piyasası faaliyetleri itibarıyla yetkilerini iptal etmeye ya da öngöreceği diğer her türlü tedbiri almaya yetkilidir.
(2)Kurul, hukuka aykırı faaliyet veya işlemlerde sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları lisansları geçici veya sürekli olarak iptal etmeye, haklarında suç duyurusunda bulunulması kararından itibaren yargılama sonuçlanıncaya kadar imza yetkilerini sınırlandırmaya veya kaldırmaya, hukuka aykırılıkta veya gerçekleştirilen işlemlerde sorumluluğu mahkeme kararıyla tespit edilen yönetim kurulu üyelerini görevden almaya ve yapılacak ilk genel kurul toplantısına kadar yerlerine yenilerini atamaya yetkilidir. Banka yönetim kurulu üyelerinin görevden alınması yönünde işlem tesis edilmeden önce Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumunun görüşü alınır.
Atıflar(4)
Bu maddeye atıf yapanlar
Bu maddede geçen tanımlar(2)
- Kurul
- Sermaye Piyasası Kurulunu
- Sermaye piyasası kurumları
- 35 inci maddede sayılan kurumları
Bu maddedeki kavramlar
- Sermaye piyasası kurumu
- İmza yetkisinin sınırlandırılması veya kaldırılması
- Kurulca belirlenen standartlar
- Lisans iptali
- Sorumluluğun tespiti
Bağlantılı kavramın sözlükte tanımı, geçtiği öteki maddeler ve örnek kararları var.
Bu maddeyi uygulayan kararlar
22 karar arasından seçildi- 13. Daire · E. 2024/2613 · K. 2024/3485 · T. 24.09.2024Daire kararıOnama
6362 sayılı Kanun’un 96. maddesi ve Seri:X, No:22 sayılı Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliğ'in ikinci kısmının "Bağımsız Denetim Faaliyetinde Bulunma Yetkisinin İptali" başlıklı 30. maddesinin birinci fıkrasının (ç) bendine aykırı olarak yapılan bağımsız denetim çalışmalarında gerekli mesleki yeterlilik ve özen, güvenilirlik ve meslekî davranış gibi etik ilkelere uyulmadığı, Seri:X,
- 13. Daire · E. 2020/3623 · K. 2020/4015 · T. 29.12.2020Daire kararıOnama
Dava konusu istem: Davacı şirket tarafından, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 96. maddesinin verdiği yetkiye dayanılarak anılan Kanun'un 1. maddesi, 33. maddesinin 5. fıkrası ve 128. maddesinin 1. fıkrasının (a) bendi kapsamında gayrimenkul yatırım ortaklığı statüsünün sona erdirilerek Kanun kapsamından çıkarılmasına ve Kanun'un 69. maddesinin 2. fıkrası uyarınca şirket paylarının Borsa kotundan çıkarılmasına ilişkin … tarih ve … sayılı Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) kararının iptali istenilmiştir.
- İstanbul 7. Asliye Ticaret Mahkemesi · E. 2015/479 · K. 2018/353 · T. 11.04.2018İlk dereceRet
Aracı Kurum Takas Operasyon Sorumlusu ...'in Sermaye Piyasası Mevzuatına aykırılık teşkil eden işlemleri nedeniyle 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 96/2 maddesi, Kurulumuzun Seri VIII, No: 34 sayılı Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği 'nin 20'nci maddesi ve Kurulumuzun 23.09.2010 tarih ve 28/822 sayılı kararı gereğ
Seçim otomatiktir: kararın maddeyi uygulayan cümlesi, mahkemenin bağlayıcılık derecesi, maddenin sonraki değişiklikleri ve kararın bu maddeye özgülüğü birlikte puanlanır. Hukuki tavsiye değildir; kararın güncelliğini ayrıca denetleyin.