Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun Madde 5Eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemleri ile diğer tedbirler
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
Bu metin, tarihine kadar Resmî Gazete'de yayımlanan değişiklikleri içerir.
Kısaca
5549 sayılı Kanun'un 5. maddesi, Bakanlığa suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesi amacıyla risk temelli yaklaşımla gerekli tedbirleri alma ve yükümlüleri ile uygulamaya ilişkin usul ve esasları belirleme yetkisi verir. Tedbirler arasında eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemlerinin oluşturulması ile yükümlülüklere ve finansal grup düzeyinde uyumu sağlamak üzere yetkili idari görevlinin tayini sayılmıştır.
Bu açıklama madde metninin yerini tutmaz; bağlayıcı olan aşağıdaki metindir.
(1)Bakanlık; bu Kanunun amacına uygun olarak risk temelli yaklaşımla, eğitim, iç denetim, kontrol ve risk yönetim sistemleri oluşturulması ve bu Kanunla getirilen yükümlülüklere, yükümlü ve finansal grup seviyesinde uyumu sağlamak üzere, gerekli yetki ile donatılmış idarî düzeyde görevli tayin edilmesi de dahil, gereken tedbirlerin alınması konusunda, işletme büyüklükleri ve iş hacimlerini de dikkate alarak yükümlüleri ve uygulamaya ilişkin usûl ve esasları belirlemeye yetkilidir.1
(2)(Ek:27/12/2020-7262/22 md.) Finansal gruba bağlı kuruluşlar, birinci fıkrada belirtilen tedbirlerin grup seviyesinde alınmasını teminen müşterinin tanınmasıyla hesap ve işlemlere ilişkin olarak grup içerisinde bilgi paylaşımında bulunabilir. Özel kanunlarda yer alan hükümler ileri sürülerek bilgi paylaşımından kaçınılamaz. Bakanlık paylaşıma konu bilgileri ve uygulamaya ilişkin esasları belirlemeye yetkilidir.
- 1.(1. fıkra)7/12/2020 tarihli ve 7262 sayılı Kanunun 22 inci maddesiyle bu fıkraya “uygun olarak” ibaresinden sonra gelmek üzere “risk temelli yaklaşımla,” ibaresi, “getirilen yükümlülüklere” ibaresinden sonra gelmek üzere “, yükümlü ve finansal grup seviyesinde” ibaresi eklenmiştir.
Değişiklik geçmişi(2)
- 27.12.20202. fıkra 27.12.2020 tarihinde 7262 sayılı Kanunla eklendi
- 07.12.20201. fıkra 07.12.2020 tarihinde 7262 sayılı Kanunla eklendi
Maddenin eski metinleri gösterilmiyor; yalnız hangi bölümün ne zaman, hangi kanunla değiştiği.
Atıflar(1)
Bu maddeye atıf yapanlar
Bu maddede geçen tanımlar(3)
- Bakanlık
- Maliye Bakanlığını
- Bakan
- Maliye Bakanını
- Yükümlü
- Bankacılık, sigortacılık, bireysel emeklilik, sermaye piyasaları, ödünç para verme ve diğer finansal hizmetler ile posta ve taşımacılık, talih ve bahis oyunları alanında faaliyet gösterenler; döviz, taşınmaz, değerli taş ve maden, mücevher, nakil vasıtası, iş makinesi, tarihi eser, sanat eseri ve antika ticareti ile iştigal edenler veya bu faaliyetlere aracılık edenler ile noterler, spor kulüpleri, 19/3/1969 tarihli ve 1136 sayılı Avukatlık Kanununun 35 inci maddesinin birinci ve üçüncü fıkrası ile alternatif uyuşmazlık çözüm yolları kapsamında yürütülen mesleki faaliyetler sırasında edinilen
Bu maddedeki kavramlar
- Finansal grup
- Grup içi bilgi paylaşımı
- İç denetim ve risk yönetim sistemleri
- Risk temelli yaklaşım
Bağlantılı kavramın sözlükte tanımı, geçtiği öteki maddeler ve örnek kararları var.